(1)若客戶之戶籍地址與通訊地址不同，則須同時填寫戶籍地址與通訊地址。

(2)本服務僅提供非屬美國稅法定義之納稅義務人之自然人客戶使用，其他客戶或有任何問題，請洽所屬營業員協助。

(3)表單填寫完成後，請列印出書面文件，客戶本人須於簽署處(Sign Here)親自簽名，簽名與開戶樣式一致，並將正本提供給凱基證券，經凱基證券審核後始生效力。

(4)為遵循美國外國帳戶稅收遵從法(FATCA)，客戶若要交易美股、基金及特定金融商品(例如連結美股ELN)，須事先簽署美國國稅局之W-8BEN表單，聲明本人並非美國稅法定義之納稅義務人，而屬該表格填寫說明中所定義免受扣繳之外國人士（an exempt foreign person）。此外，依據美國國稅局之規定，W-8BEN表單之有效期限為三年，若未於表單到期日前重新簽署，凱基證券有權拒絕接受您的交易指示。