線上客服據點查詢線上開戶聯絡我們
               
 

證券、期貨、選擇權

 
證券、期貨、選擇權、港/美股、滬深通、基金
 
證券、期貨、選擇權、港/美股
 
證券報價、證券下單
   
證券、期貨、選擇權、港/美股、日股、滬深通、基金
 
港/美股、日股、滬深通、海外基金
 
證券
下單專線:4050-0588 (手機請加02)
 
境內/外基金
 

一、業務定義:

本公司接受客戶委託,按客戶依「定期定額買進有價證券」契約指定之條件及買進日期,以定期定額經由綜合交易帳戶買進約定標的,於成交後分配至客戶保管劃撥帳戶,成交價格為本公司以交易日當日定期定額綜合交易帳戶全部成交數量及成交金額之加權平均價格。

 

二、簽約資格:

在本公司所開立之證券受託買賣帳戶之本國自然人為限,且未註銷帳戶、無違約事項者。

 

三、受理委託買進標的範圍:

(一)客戶委託本公司定期定額買進有價證券,應於本公司選定之股票及指數股票型基金受益憑證範圍內,自行指定投資標的、投資金額等相關條件。
(二)本公司選定之標的不含槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證、槓桿反向指數股票型期貨信託基金受益憑證,及開發金控(2883)。

 

四、委託買進標的之調整:

(一)客戶提出調整者

1. 客戶若擬更改變動或終止,最遲應於指定買進日(以下所稱之「交易日」或「約定日」)之前一個營業日14:00前,另行以書面或電子方式通知本公司,經本公司受理後翌日始生效力

2. 惟如因法令變更、投資標的之發行公司等因素而致無法投資約定標的時,不在此限
(二)本公司提出調整者

1. 本公司將揭示於本公司營業場所或登載於網站或以對帳單通知客戶。

2. 更改變動者如為客戶已指定之投資標的,於客戶指示停止買進或更改投資標的前,本公司原則上得持續扣款。

3. 惟該投資標的如係因重大負面消息或市場風險而不適合中長期投資,或經本公司評估已不具業務效益或因法令規定而不擬繼續執行扣款者,客戶如未於前開公告日或收受通知之日後三日內以書面或電子方式向本公司變更該投資標的,本公司得終止該投資標的之定期定額買進委託。

 

五、標的之停止與終止定期定額買進委託:

(一)客戶指定之標的有停止買賣或經證券交易所或櫃檯買賣中心依相關章則公告變更交易方法或列為處置有價證券者,本公司應於定期定額交易日停止買進該等證券。
(二)如因此停止買進連續達三次,本公司得終止該標的之定期定額買進委託。

 

六、約定買進日期:

(一)本公司受理客戶定期定額買進之日期,以每月3日、13日、23日為交易日,由客戶自行指定日期(可複選)。
(二)本公司提供每月執行之次數與日期若有更改變動者,將揭示於營業場所或於網站公告或以對帳單通知客戶,客戶自公告日或收受通知日後三日內,如無提出書面異議,則視為同意接受變更;如客戶提出書面異議者,本公司將終止受理客戶之定期定額買進委託。

 

七、約定日非市場交易日之作業方式:

(一)客戶指定買進之日前一日為本公司扣款媒體產製日,如該日非屬市場交易日,致無法如期執行時,則本公司之扣款媒體產製作業順延至次一營業日辦理,本公司執行完成媒體產製日之次一營業日為指定買進之日。

例如:106年四月2日為週日無法執行媒體製作,順延至5日執行媒體製作,並於6日執行扣款與交易

     
週日 週一 週二 週三 週四 週五 週六
2(假日) 3(假日) 4(假日)
原定媒體製作日原定交易日  順延後媒體製作日順延後之交易日    

(二)客戶指定買進之日如非市場交易日,以致該筆交易指示無法執行時,該筆交易順延至次一交易日辦理。

 

八、採預扣款項方式作業:

(一)客戶授權指定之金融機構,以客戶透過本公司進行台股交易所指定之劃撥交割銀行帳戶為限。

(二)客戶於指定買進日之前一營業日,應確認其授權轉帳帳戶有足夠之金額支付前項所定之預收款項,並同意轉帳機構自動轉帳付款之日,即為投資標的之委託交易日。

(三)本公司依客戶指定之買進日,按月定期定額自客戶之帳戶進行自動扣款轉帳付款作業並將轉帳款項撥入本公司證券交割專戶,作為客戶委託本公司買入投資標的之價金。「預收款項」包括證券交易價金、證券交易手續費及相關費用。

(四)如於該日發現前揭帳戶餘額不足者,視為扣款失敗,客戶當期所指定之全部定期定額買進委託均視為取消,本公司將不予執行。

(五)如扣款失敗連續達三次者,本公司將停止執行客戶全部定期定額之買進委託。若客戶欲恢復扣款者,得另行通知本公司予以恢復之。

(六)如因客戶所授權轉帳機構之電腦轉帳系統故障、電信中斷或有其他不可抗拒事故,未能於交易日進行轉帳付款作業時,將取消該日所指定之全部定期定額買進委託,惟此不列入前項所定扣款未成功之紀錄。

 

九、委託人應負擔之費用:

(一)本公司接受客戶委託辦理定期定額買進有價證券業務,客戶應負擔證券交易手續費用。

(二)手續費率:為 0.1425%。

(三)最低手續費:同一天每一標的,每筆最低收取5元。

 

十、證券商買進不足額之處理方式:

(一)客戶委託本公司定期定額買進有價證券時,本公司不擔保客戶委託投資標的一定成交。

(二)若於本公司依指定買進當日無法順利成交時,本公司無息返還客戶未成交之原始金額及相關手續費。

(三)若本公司接受不同委託人委託於同日買進之相同投資標的無法全數成交時,客戶之成交數量將視同一日不同委託人委託金額之比例,按本公司當日成交之數量中分配計算,本公司並將返還客戶未成交部分之金額及手續費。

例如:某一日某依標的,A君扣款5000元、B君扣款3000元,部份成交1000股;

分配方式:A君=[5000元/(5000元+ 3000元)] × 1000股=625股

     B君=[3000元/(5000元+ 3000元)] × 1000股=375股

 

十一、定期定額最低金額:

客戶委託本公司定期定額買進有價證券,同意每筆投資最低扣款金額為新台幣(下同)三千元,以一千元為增加單位。

 

十二、契約之生效日期及變更:

契約或開戶文件中之聲明書、告知書及同意書等內容如有修正必要,除法令或本契約另有約定外,本公司得以書面、電子媒體方式通知客戶或於本公司網站以公告方式調整之,客戶若未於前揭通知或公告日後五日內以書面向本公司表示異議時,則修訂之條款自前開通知或公告當日起生效。

如客戶於前述期間內以書面或其他雙方約定方式表示異議者,視為終止本契約。

 

十三、契約之終止:

除依主管機關指示或法令另有規定外,有下列情事之一,本契約即為終止:

(一)任一方以書面或電子媒體方式通知他方終止本契約者。

(二)任一方如有違反本契約之規定,經他方通知 30 日之期間補正而未補正者,他方得以書面或電子媒體方式通知終止本契約。

(三)客戶或本公司發生:

1. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」第76條及「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第47條所定情事者。

2. 利用他人名義簽訂本契約者。

3. 受破產宣告或破產和解之聲請。

4. 客戶證券帳戶財產遭假扣押、假處分、強制執行或經其他機關為相類似處分者。

5. 客戶因刑事受沒收或凍結財產之宣告者。

6. 主管機關命令解散、停業或撤銷廢止營業許可、公司登記之處分,或本公司自行停止或遭主管機關處分停止辦理本項業務。

7. 自行解散、停業或歇業。

8. 經法院宣告重整前緊急處分或重整、使用票據經拒絕往來而尚未恢復往來。

9. 客戶死亡或其他重大喪失債信之情事者。

(四)本公司與客戶雙方間之委託買賣有價證券受託契約終止者。

 

十四、權益事項變更之通知:

客戶提供之姓名或名稱、身分證字號、統一證號、營利事業統一編號、地址或通訊處所、聯絡方式(電話或傳真號碼)、印鑑、組織或代表(理)人等基本資料有變更時,應由客戶本人或授權之代理人儘速將其變更情事依雙方約定之適當方式通知本公司。

 

十五、其他說明:

(一)與本公司配合執行預收款之銀行分別為凱基銀行、台新銀行。

(二)本公司執行委託交易之手續費如下:

1. 按照牌告費率0.1425%收取。

2. 同一天每一標的,每筆最低收取5元。

相關配合銀行及手續費率之變動,凱基證券有隨時調整權利,並依照凱基證券公司最新公告為主。